Lista publicada y actualizada por GAFI el 27 de octubre de 2023.
GAFI identifica y revisa continuamente jurisdicciones o países con deficiencias estratégicas antilavado de dinero y contra el financiamiento al terrorismo (ALD/CFT) porque presentan un riesgo para el sistema financiero internacional y monitorea de cerca su progreso.
México, en la cuarta ronda de evaluaciones mutuas In-SITU, realizada en los meses de noviembre 2016 a febrero 2017 con resultados publicados en enero 2018, obtuvo una calificación deficiente, por lo que si nuestro país no tomaba acciones inmediatas para estar en posición de solicitar recalificación en cumplimiento técnico, así como en su cumplimiento efectivo respecto a los estándares internaciones (40 recomendaciones) del GAFI, podría ser uno de los países publicados en estas listas.
Ahora, ¿que evalúa GAFI para determinar que un país debe estar en la lista publica de países de riesgo o de ALTO RIESGO?
GAFI revisa las jurisdicciones en función de las amenazas, vulnerabilidades o riesgos particulares que surgen, en concreto se revisa a un país cuando:
- No participa en un organismo regional estilo GAFI
- No permite que los resultados de las evaluaciones mutuas se publiquen de manera oportuna
- Es nominado por un miembro del GAFI, esta nominación se basa en riesgos, amenazas específicos de Lavado de dinero, Financiamiento al Terrorismo o Financiamiento a la proliferación.
- Malos resultados en su evaluación mutua, específicamente:
- 20 o más calificaciones de No Cumplimiento (NC) o Cumplimiento Parcial (PC) para el cumplimiento técnico; o
- Clasificado NC/PC en 3 o más de las siguientes Recomendaciones: 3, 5, 6, 10, 11 y 20; o
- Nivel de efectividad bajo o moderado para 9 o más de los 11 Resultados Inmediatos, con un mínimo de dos bajos; o
- Bajo nivel de efectividad para 6 o más de los 11 resultados inmediatos.
¿Qué acciones inmediatas debe tomar el país al que se le han detectado estas deficiencias o ha obtenido estos resultados en su evaluación mutua?
Cuando un país ingresa al proceso de revisión debido al resultado de su evaluación mutua tiene un periodo de observación de UN AÑO para trabajar con GAFI o su organismo regional y abordar las deficiencias ANTES DE UNA POSIBLE IDENTIFICACION PUBLICA.
En este proceso GAFI da PRIORIDAD a los PAISES con SECTORES FINANCIEROS MAS IMPORTANTES. Ejemplo (5 mil millones de dólares o más en activos del sector financiero).
Si el GAFI considera que el progreso es insuficiente para abordar sus deficiencias estratégicas, desarrolla un plan de acción para abordar las deficiencias estratégicas restantes.
El país bajo revisión del GAFI requiere un compromiso político de alto nivel de que el país implementará las reformas legales, regulatorias y operativas requeridas por el plan de acción.
El país bajo revisión tiene la oportunidad de participar en una reunión cara a cara para discutir el análisis del Grupo Conjunto (Grupo Conjunto regionales África/Oriente Medio, América, Asia/Pacífico y Europa/Eurasia) antes de las reuniones plenarias del GAFI.
LISTA DE PAISES ACTUALIZADOS PUBLICADA EL 27 OCTUBRE 2027
Las jurisdicciones bajo mayor monitoreo están trabajando activamente con GAFI para abordar las deficiencias estratégicas en sus regímenes LD, FT, FPADM.
Albania , Barbados , Bulgaria , Burkina Faso , Camerún , Islas Caimán , Croacia , Filipinas , Gibraltar , Haití , Jamaica , Jordania , Malí , Mozambique , Nigeria , Panamá , República Democrática del Congo , Senegal , Sudáfrica , Sudán del Sur , Siria , Tanzania , Türkiye , Uganda , Emiratos Árabes Unidos , Vietnam , Yemen
Países identificados como de ALTO RIESGO están sujetos a un llamado a la acción por GAFI a todos las jurisdicciones a aplicar debida diligencia mejorada (reforzada) apliquen contramedidas para proteger el sistema financiero de riesgos de LD, FT, FPADM que emanen de dicho país como son:
República Democrática de Corea | Irán | Birmania
Una vez que los países ingresan a estas listas debe ser su prioridad salir de ellas para recuperar los beneficios de NO estar en ellas.
Como sucedió en los siguientes países que salieron de la listas este 27 de octubre 2027.
El plenario del GAFI felicitó a Albania, las Islas Caimán, Jordania y Panamá por sus importantes avances en el tratamiento de las deficiencias estratégicas ALD/CFT previamente identificadas durante sus evaluaciones mutuas.
Estos países implementaron un Plan de Acción para resolver rápidamente las deficiencias estratégicas identificadas dentro de los plazos acordados, después de una exitosa visita in situ a cada uno de estos países ya no estarán sujetos al mayor proceso de seguimiento del GAFI.
Beneficios que obtendrá el país:
- Mejora de la imagen internacional.
- Aumento de la inversión extranjera y generación de empleos
- Mejores relaciones internacionales.
- Menor presión en el sistema financiero.
- Beneficios para la industria de seguros y valores.
GAFI realiza todo este trabajo de supervisión y revisión en coherencia con su propio mandato:
- Proteger la integridad del sistema financiero internacional al emitir una advertencia pública sobre los riesgos que emanan de los países identificados.
- Ejercen presión sobre los países identificados para que aborden sus deficiencias a fin de mantener su posición en la economía global
- Alienta a los países a realizar rápidamente mejoras significativas.
Una herramienta como ALDDA mantiene actualizada las listas constantemente. Si deseas contar con la asesoría de un experto, da clic aquí y nos pondremos en contacto contigo.
